近日,中國證監(jiān)會對一宗私募基金行政處罰案件作出維持行政復(fù)議決定。這是證監(jiān)會行政復(fù)議審理的第一宗涉及私募基金募集違法問題的案件。

　　某投資擔(dān)保有限公司(簡稱“投資擔(dān)保公司”)作為私募基金管理人,在私募基金募集過程中存在向不特定對象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序、私募基金產(chǎn)品份額低于法定標(biāo)準(zhǔn)等私募基金募集違法行為。有關(guān)證監(jiān)局根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》決定對該投資擔(dān)保公司給予警告,并處以2萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員牛某某給予警告,并處以2萬元罰款;對其他直接責(zé)任人員田某某給予警告,并處以1萬元罰款。其中,田某某不服,向證監(jiān)會申請行政復(fù)議,請求撤銷證監(jiān)局作出的行政處罰決定。

　　證監(jiān)會經(jīng)復(fù)議審查,查明申請人田某某作為該投資擔(dān)保公司的副總經(jīng)理,在總經(jīng)理牛某某的指示下,具體組織和實(shí)施了公司的私募基金募集違法行為,為其他直接責(zé)任人員,證監(jiān)局對其所做行政處罰并無不當(dāng)。根據(jù)《行政復(fù)議法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定,證監(jiān)會依法決定維持對申請人田某某作出的行政處罰決定。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示,案件中的私募基金管理人混淆了私募基金與公募基金的法律性質(zhì)與法律界限,采取向不特定對象宣傳推介等方式,向社會公開募集資金,致使“私募基金公募化”,違反了有關(guān)非公開募集基金的規(guī)定,依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　張曉軍強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會的行政復(fù)議決定體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募基金活動依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的鮮明態(tài)度,希望能夠引起市場中廣大私募基金管理機(jī)構(gòu)及其人員的高度重視,從這一案例中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),引以為戒,特別是要在私募基金的實(shí)際募集、管理中,充分認(rèn)清并嚴(yán)格遵守私募基金“姓私”的基本法律性質(zhì)與要求,進(jìn)一步提高依法合規(guī)意識,規(guī)范經(jīng)營行為。