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今年以來證監(jiān)會對31宗內(nèi)幕交易案作出行政處罰

2016-8-9 10:25| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 640| 評論: 0|來自: 證券日報

  每周公布一批對違法違規(guī)行為的處罰情況,已經(jīng)成為證監(jiān)會新聞發(fā)布會上的固定項目。《證券日報》記者通過梳理后發(fā)現(xiàn),今年以來,證監(jiān)會共公布了76宗案件的行政處罰決定。

  在證監(jiān)會作出的行政處罰案件中,涉及內(nèi)幕交易的案件數(shù)量較多,共有31宗,且都頗具典型性。

  如8月5日證監(jiān)會將寶莫股份一場獲利豐厚的內(nèi)幕交易詳情公之于眾。該案涉案金額相當(dāng)巨大,處理力度也著實(shí)不小,罰沒金額累計超過6000多萬元,其中,涉案賬戶交易IP地址和MAC地址等均成為相關(guān)證據(jù)。

  值得關(guān)注的是,該案非常具有典型性,即利用“馬甲”炒股。但“法網(wǎng)恢恢,疏而不漏”,就算利用再多的“馬甲”,最終還是難逃被處罰的命運(yùn)。

  業(yè)內(nèi)人士表示,目前是大數(shù)據(jù)時代,各種信息都有記錄,違規(guī)操作很容易被發(fā)現(xiàn),“從個股內(nèi)幕交易來看,處罰力度還是很大的,比如一個上市公司財務(wù)造假可能罰60萬元,但個股內(nèi)幕交易可能罰幾百萬元。”

  信息披露違法也是“重災(zāi)區(qū)”。《證券日報》記者梳理后注意到,今年以來證監(jiān)會通報的違法違規(guī)案例中,因為信息披露違法而受到處罰的案件共有25宗。

  如8月5日通報的案例中,2012年至2014年期間,上海綠新實(shí)際控制人、總經(jīng)理王丹連續(xù)多次與上海綠新發(fā)生資金往來,累計金額超過兩千萬元,上海綠新未按照相關(guān)規(guī)定及時披露上述關(guān)聯(lián)交易;2014年3月28日,上海綠新與云南中云投資有限公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》,協(xié)議標(biāo)的金額3.68億元,占上述協(xié)議簽訂前上海綠新最近一期審計凈資產(chǎn)的10%以上,上海綠新未按照相關(guān)規(guī)定及時披露上述信息。

  上海證監(jiān)局決定對上海綠新責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬元罰款;對王丹等4名責(zé)任人員給予警告,并分別處以8萬元或3萬元罰款。

  此外,證監(jiān)會公布的案例中,還包括短線交易、操縱市場、編造和傳播虛假消息、在限制期內(nèi)買賣股票等。

  業(yè)內(nèi)人士表示,這一系列行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監(jiān)會也明確表態(tài),將對信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢,依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管,維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序,保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。


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