中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)今日發(fā)布第九批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告，涉及到中融金城投資擔(dān)保等3家公司。證券時(shí)報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，這些公司多出現(xiàn)兌付問(wèn)題，或在私募業(yè)務(wù)上有違法違規(guī)行為。截至8月31日，已有57家私募機(jī)構(gòu)被列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單，其中有36家已經(jīng)注銷。

　　協(xié)會(huì)表示，自律核查工作涉及到華爾基金管理有限公司、中融金城投資擔(dān)保有限公司、北京天和融匯投資基金管理有限公司等3家公司。通過(guò)上述公司在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等均無(wú)法與公司取得聯(lián)系，公司亦未在限定時(shí)間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說(shuō)明。協(xié)會(huì)還表示，這些公司如果在5個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有主動(dòng)聯(lián)系，將被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”。

　　記者發(fā)現(xiàn)，這些公司或者出現(xiàn)了兌付問(wèn)題，或者在私募業(yè)務(wù)上存在違法違規(guī)行為。比如中融金城投資擔(dān)保有限公司，在今年5月份被證監(jiān)會(huì)通報(bào)處罰。主要的違法違規(guī)行為有三方面：一是該公司通過(guò)制作和散發(fā)宣傳材料、張貼海報(bào)等形式，向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介私募基金產(chǎn)品;二是在產(chǎn)品的宣傳材料、海報(bào)中，向投資者承諾年化收益率12.6%，且發(fā)售基金產(chǎn)品的起始金額為50萬(wàn)起;三是公司在對(duì)相關(guān)投資者發(fā)售基金份額時(shí)，未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未取得個(gè)人投資者符合合格投資者條件的書面承諾及簽字確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。基于這些行為，山西證監(jiān)局決定對(duì)該公司處以警告及罰款。

　　據(jù)了解，自去年9月協(xié)會(huì)建立“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度以來(lái)，已經(jīng)有九批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)被公布，這些私募大多出現(xiàn)非法集資、兌付問(wèn)題等，引起社會(huì)強(qiáng)烈反響。

　　截至今年8月31日，協(xié)會(huì)已將六寶基金等57家私募機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單，并在協(xié)會(huì)官網(wǎng)私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。自今年2月5日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》以來(lái)，這些失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中已經(jīng)有35家被注銷登記，還有1家自行注銷管理人登記。