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《證券日?qǐng)?bào)》經(jīng)過(guò)梳理后注意到,9月份以來(lái),上交所已經(jīng)對(duì)多名市場(chǎng)主體采取了監(jiān)管措施,涉及14家上市公司。至于監(jiān)管類型,包括監(jiān)管關(guān)注、通報(bào)批評(píng)、下發(fā)監(jiān)管工作函等。 具體看,上交所對(duì)洲際油氣等3家公司下發(fā)了監(jiān)管工作函,至于處理事由,包括要求公司加強(qiáng)停復(fù)牌管理并及時(shí)履行信息披露義務(wù)、對(duì)公司終止重大資產(chǎn)重組暨參與并購(gòu)基金有關(guān)事項(xiàng)明確監(jiān)管要求、對(duì)公司推進(jìn)重大資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)明確監(jiān)管要求。 而受到監(jiān)管關(guān)注和通報(bào)批評(píng)的公司,處理事由也是不盡相同,但綜合起來(lái)看,可以歸納為以下幾個(gè)方面:對(duì)該披露的信息未及時(shí)披露、業(yè)績(jī)預(yù)告不準(zhǔn)確不審慎、短線交易等。 比如,鵬欣資源股東張華偉,經(jīng)查明,其在6個(gè)月內(nèi)買入后又賣出鵬欣資源股票,以及在賣出后又買入的行為,均構(gòu)成了短線交易行為,違反了《證券法》第四十七條、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定,且違規(guī)交易次數(shù)頻繁,情節(jié)較為嚴(yán)重。 上交所決定,對(duì)鵬欣資源股東張華偉予以通報(bào)批評(píng)。同時(shí),將上述紀(jì)律處分通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并記入上市公司誠(chéng)信檔案。 上市公司年度業(yè)績(jī)是投資者關(guān)注的重大事項(xiàng),可能對(duì)公司股價(jià)及投資者決策產(chǎn)生重大影響。上市公司預(yù)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)凈利潤(rùn)為負(fù)值等情形的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。 經(jīng)查明,2016年4月29日,太原化工披露2015年年度報(bào)告。年報(bào)顯示,公司2015年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為-1.78億元,較上年同期由盈轉(zhuǎn)虧。公司同時(shí)披露稱,導(dǎo)致2015年凈利潤(rùn)虧損的主要原因是對(duì)部分搬遷停產(chǎn)資產(chǎn)計(jì)提了約1.96億元的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。但是,公司未按規(guī)定在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)披露2015年度業(yè)績(jī)預(yù)虧公告,此后公司在年報(bào)披露前也未再發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告。 上交所決定,對(duì)太原化工和時(shí)任公司董事長(zhǎng)楊培武、總經(jīng)理張瑞紅、財(cái)務(wù)總監(jiān)趙敏、獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人周崇武、董事會(huì)秘書(shū)賈曉亮予以通報(bào)批評(píng)。 |
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