11月27日晚間，廣發(fā)證券公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得680.51萬元，并處以2041.54萬元罰款。

　　11月25日，證監(jiān)會對場外配資中證券違法違規(guī)系列案件作出行政處罰。其中，廣發(fā)證券與海通證券、華泰證券、方正證券合計被罰沒2.38億元。

　　早在2015年9月11日，證監(jiān)會曾披露上述四家券商被罰細(xì)節(jié)。2015年7月12日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》之后，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶。

　　曾助推A股走上快牛通道的杠桿配資，在2015年6月12日中國證監(jiān)會宣布開始清查場外配資，直接帶動了配資客戶的大幅拋盤，加大了去年6月中旬的股市巨幅波動，成為監(jiān)管層清理的“頑疾”。

　　A股連日非理性暴跌導(dǎo)致市場認(rèn)為“股災(zāi)”源自場外配資，其源頭來自杭州，并歸咎于恒生電子開發(fā)的HOMS系統(tǒng)。

　　2016年11月25日，證監(jiān)會表示，恒生網(wǎng)絡(luò)、銘創(chuàng)公司等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件，并提供相關(guān)服務(wù)、獲取收益，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　11月25日披露處罰金額，沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約1.1億元，并處以約3.3億元罰款;對責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。

　　同時，證監(jiān)會對同花順公司、銘創(chuàng)公司分別處以約653萬元、2848萬元罰款。

　　歷時一年余，在去年股災(zāi)前后助漲殺跌的場外配資參與者被正式處罰，包括恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順、海通證券、杭州米云等十余個參與者被罰沒8.57億元。