因為在互聯(lián)網(wǎng)平臺違規(guī)宣傳銷售三只基金,天弘基金相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人被天津證監(jiān)局約談。據(jù)了解,天弘基金最知名的產(chǎn)品是支付寶上的余額寶。昨天,其中兩只涉事基金——中證500和云端生活雙雙應(yīng)聲下跌。 通告:天弘基金被指網(wǎng)上違規(guī)宣傳 天津證監(jiān)局近日通告,天弘基金管理有限公司因旗下基金產(chǎn)品在互聯(lián)網(wǎng)平臺違規(guī)宣傳銷售,違反了《證券投資基金銷售管理辦法》和《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定。決定對其互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人張牡霞、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人付穎采取監(jiān)管談話措施的決定。 通告中稱,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)張牡霞、付穎二人分別在擔(dān)任天弘基金管理有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人期間,對公司三只基金產(chǎn)品(互聯(lián)網(wǎng)基金、云端生活基金和中證500基金)在互聯(lián)網(wǎng)平臺(淘寶店)宣傳銷售的合規(guī)性把關(guān)審查上沒有做到履職盡責(zé),導(dǎo)致三只基金產(chǎn)品在第三方電銷平臺宣傳銷售上存在夸大或片面宣傳、違規(guī)宣傳過往業(yè)績、違規(guī)強調(diào)營銷時間限制的表述問題。 政策:基金宣傳不得虛假、夸大 據(jù)了解,《證券投資基金銷售管理辦法》及《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》中明確,基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;預(yù)測基金的證券投資業(yè)績;違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金;夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述等;鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足6個月的除外。 影響:兩只涉事基金昨日下跌 對于天弘基金的違規(guī)行為,天津證監(jiān)局表示,按照《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條“基金銷售機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。”的規(guī)定,現(xiàn)要求二人于2016年12月16日上午10時攜帶有效的身份證件到天津證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。 昨天,其中兩只涉事基金雙雙應(yīng)聲下跌。中證500全天的表現(xiàn)是一路震蕩向下,跌幅0.82%;云端生活下跌0.17%。 天弘基金注冊地在天津自貿(mào)區(qū),2013年,天弘基金通過推出首只互聯(lián)網(wǎng)基金——天弘增利寶貨幣基金(余額寶),購買余額寶產(chǎn)品就等于購買了天弘余額寶貨幣市場基金,截至2016年三季度,余額寶規(guī)模為7944億份,為市場上規(guī)模最大的公募基金。 |
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