企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)工作的通知

　　發(fā)改辦財(cái)金〔2017〕1306號(hào)

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

　　為規(guī)范主承銷商企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)行為，提高企業(yè)債券主承銷商中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》、《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2016年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象

　　本次信用評(píng)價(jià)期限為2016年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷或存續(xù)期管理的機(jī)構(gòu)。其中，對(duì)于在評(píng)價(jià)期內(nèi)主承銷1支及以上企業(yè)債券(不含僅參與聯(lián)席承銷)的66家主承銷商實(shí)施全面評(píng)價(jià);對(duì)于僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的18家承銷機(jī)構(gòu)實(shí)施重點(diǎn)評(píng)價(jià)。實(shí)施全面評(píng)價(jià)和重點(diǎn)評(píng)價(jià)的主承銷商名單見附件1。

　　二、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

　　信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體包括實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)兩大部分，實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要以案例評(píng)價(jià)為依據(jù)，綜合評(píng)價(jià)包括社會(huì)信用評(píng)價(jià)、主管部門評(píng)價(jià)、發(fā)行人評(píng)價(jià)、技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、專家評(píng)價(jià)等六方面指標(biāo)(附件2)。其中，全面評(píng)價(jià)包括實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)的全部指標(biāo)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)包括案例評(píng)價(jià)、社會(huì)信用評(píng)價(jià)、主管部門評(píng)價(jià)和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。

　　(一)案例評(píng)價(jià)。對(duì)以下內(nèi)容實(shí)施案例評(píng)價(jià)，凡存在下列任意一項(xiàng)與債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)相關(guān)的行為均予以扣分：1、主承銷商存在以不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目、盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、誤導(dǎo)或夸大宣傳等負(fù)面案例的情形;2、主承銷商協(xié)助披露發(fā)行文件時(shí)，存在違背主管部門批復(fù)要求擅自變更發(fā)行條款的情形;3、主承銷商協(xié)助披露發(fā)行文件后由于非市場(chǎng)原因取消或延期發(fā)行，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序的情形;4、存續(xù)期主承銷商未及時(shí)履行或協(xié)助履行風(fēng)險(xiǎn)揭示、債權(quán)代理、抵押物監(jiān)管等相關(guān)責(zé)任的情形;5、債券發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約且主承銷商未履職盡責(zé)的情形;6、主承銷商受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)的其他處罰或處分的情形。

　　(二)社會(huì)信用評(píng)價(jià)。通過(guò)大數(shù)據(jù)手段，在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)中篩選主承銷商及其高管的負(fù)面信息情況，并委托征信機(jī)構(gòu)收集主承銷商的失信失職行為、不專業(yè)行為，查實(shí)情況后予以評(píng)價(jià)。

　　(三)主管部門評(píng)價(jià)。我委對(duì)主承銷商的業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、業(yè)務(wù)開展能力、業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況、債券發(fā)行定價(jià)情況、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度建設(shè)執(zhí)行情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)企業(yè)債券主承銷商在債券轉(zhuǎn)報(bào)和存續(xù)期管理階段配合情況以及潛在違約應(yīng)急處置情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　(四)發(fā)行人評(píng)價(jià)。企業(yè)債券發(fā)行人對(duì)向其提供過(guò)承銷服務(wù)的主承銷商，在發(fā)行承銷和存續(xù)期階段的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　(五)技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)和中國(guó)銀行(601988,股吧)間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)技術(shù)評(píng)估過(guò)程中主承銷商的盡職盡責(zé)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。中央結(jié)算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對(duì)主承銷商在發(fā)行、登記托管工作中的執(zhí)行配合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　(六)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。企業(yè)債券投資者對(duì)主承銷商債券相關(guān)業(yè)務(wù)的信息披露質(zhì)量、業(yè)務(wù)合規(guī)情況、存續(xù)期服務(wù)質(zhì)量及勤勉盡責(zé)情況等進(jìn)行評(píng)價(jià);信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所對(duì)主承銷商債券相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力、勤勉盡責(zé)情況以及溝通配合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　(七)專家評(píng)價(jià)。企業(yè)債券相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)主承銷商的專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　三、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施

　　(一)我委委托中央結(jié)算公司組織實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商信用評(píng)價(jià)工作，相關(guān)主承銷商、參評(píng)機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)予以配合，中央結(jié)算公司應(yīng)就評(píng)價(jià)結(jié)果及相關(guān)情況與受評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分溝通。

　　(二)參與評(píng)價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求提供2016年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告，填報(bào)主承銷商業(yè)務(wù)情況表(附件3)，并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評(píng)價(jià)資格，并將情況記入有關(guān)主承銷商及責(zé)任人的信用記錄，同時(shí)在本次評(píng)價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。

　　(三)參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫評(píng)價(jià)表格(附件4)，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商企業(yè)債券承銷情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評(píng)價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。相關(guān)主承銷商不得通過(guò)不正當(dāng)方式影響評(píng)價(jià)工作。

　　(四)主承銷商報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名。

　　上述材料應(yīng)于2017年8月10日17點(diǎn)前通過(guò)傳真或電子郵件(掃描版)反饋至中央結(jié)算公司，同時(shí)將電子版發(fā)送至qyzxp@chinabond.com.cn。聯(lián)系電話：010-88170733;傳真：010-66069350。

　　四、評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

　　我委將適時(shí)公布評(píng)價(jià)結(jié)果，并將信用評(píng)價(jià)結(jié)果納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，對(duì)主承銷商企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。

　　附件：1.實(shí)施全面評(píng)價(jià)和重點(diǎn)評(píng)價(jià)的主承銷商名單

　　2.企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

　　3.2016年度發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告及主承銷商業(yè)務(wù)情況表

　　4.相關(guān)機(jī)構(gòu)及專家評(píng)價(jià)表

　　國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

　　2017年7月26日

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