中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布的《2016年度證券公司履行社會責(zé)任情況報(bào)告暨精準(zhǔn)扶貧專題報(bào)告》指出，2016年，證券公司在履行社會責(zé)任方面呈現(xiàn)出“社會責(zé)任機(jī)制建設(shè)持續(xù)完善”、“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平繼續(xù)提升”、“助力脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略初見成效”、“防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)”四大特點(diǎn)。

　　中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布的《2016年度證券公司履行社會責(zé)任情況報(bào)告暨精準(zhǔn)扶貧專題報(bào)告》指出，2016年，證券公司在履行社會責(zé)任方面呈現(xiàn)出“社會責(zé)任機(jī)制建設(shè)持續(xù)完善”、“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平繼續(xù)提升”、“助力脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略初見成效”、“防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)”四大特點(diǎn)。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證券行業(yè)始終把防控風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置，全面提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，下一步將以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)滿足投資者需求為宗旨，努力提高證券行業(yè)金融創(chuàng)新的效率和水平，切實(shí)履行社會責(zé)任，繼續(xù)推進(jìn)“一司一縣”倡議的實(shí)施，打好證券行業(yè)助力精準(zhǔn)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)。

　　助力脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略初見成效

　　產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和有力支撐，產(chǎn)業(yè)扶貧對于促進(jìn)貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和貧困群眾穩(wěn)定增收，起著十分重要的作用。通過培育和發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的跨越發(fā)展，這是貧困地區(qū)客觀、現(xiàn)實(shí)、必然的戰(zhàn)略選擇。

　　就證券行業(yè)而言，業(yè)內(nèi)人士指出，為打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)，各證券公司以貧困地區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求為導(dǎo)向，加大對貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)支持力度，以資本市場服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶貧為重點(diǎn)，優(yōu)先支持貧困地區(qū)企業(yè)利用資本市場資源，增強(qiáng)貧困地區(qū)自我發(fā)展能力，積極探索產(chǎn)業(yè)扶貧、金融扶貧路徑，取得了顯著成效。同時，各證券公司在教育、公益、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面主動作為，為貧困地區(qū)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。

　　證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自2016年8月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)起證券公司“一司一縣”結(jié)對幫扶行動倡議以來，已有93家證券公司與187個國家級貧困縣結(jié)對幫扶，其中52家公司結(jié)對幫扶的貧困縣還不止一個。各證券公司因“縣”制宜，發(fā)揮自身獨(dú)特優(yōu)勢，將普及金融知識與推進(jìn)普惠金融相結(jié)合，以產(chǎn)業(yè)扶貧為主導(dǎo)，增強(qiáng)貧困地區(qū)自身造血能力，產(chǎn)業(yè)扶貧、金融扶貧效果顯現(xiàn)。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，證券公司2016年幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資828.92億元。其中，幫助貧困地區(qū)企業(yè)IPO項(xiàng)目4個，融資16.45億元;幫助貧困地區(qū)上市公司非公開發(fā)行股票融資項(xiàng)目5個，融資37.19億元;在貧困地區(qū)完成并購重組項(xiàng)目6個，融資174.87億元;通過“新三板”股權(quán)融資項(xiàng)目47個，融資35.10億元;為貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)行債券(含資產(chǎn)支持證券)融資項(xiàng)目68個，融資536.32億元;開展私募股權(quán)融資項(xiàng)目6個，融資1.49億元;設(shè)立貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)基金6個，籌集資金27.50億元。

　　服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平繼續(xù)提升

　　權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，2016年，證券公司完成248家企業(yè)IPO融資，融資規(guī)模1633.56億元，同比分別增長12.73%和3.50%;完成796家上市公司再融資，融資規(guī)模16978.28億元，同比增長90%;完成“新三板”市場新增掛牌公司5034家，融資2892.04億元，同比分別增長41.52%和137.80%;全年在交易所債券市場共承銷公司債券2.88萬億元，發(fā)行資產(chǎn)支持證券4061億元。為緩解實(shí)體經(jīng)濟(jì)“融資難、融資貴”的問題，作出了行業(yè)的努力。

　　前述證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，在發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢幫助縣域內(nèi)企業(yè)規(guī)范公司治理，以產(chǎn)業(yè)扶貧為主導(dǎo)，提高貧困地區(qū)利用資本市場促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力方面，不少券商已經(jīng)做出了積極探索與嘗試。

　　其中，國泰君安證券近年來成功完成了12個貧困縣服務(wù)項(xiàng)目(包括7個債券項(xiàng)目、1個IPO項(xiàng)目、4個新三板項(xiàng)目)，累計(jì)為上述貧困縣募集資金106.82億元，執(zhí)行中的項(xiàng)目擬募集資金30.50億元。其中，已為云貴川地區(qū)貧困縣募集資金78億元，為內(nèi)蒙古自治區(qū)貧困縣募集資金0.68億元，為甘肅省貧困縣募集資金7.66億元，為河南省貧困縣募集資金10億元，為江蘇省貧困縣募集資金10億元，為江西省貧困縣募集資金0.48億元。

　　截至2016年底，國信證券已為貴州龍里、河北灤平、四川劍閣等貧困地區(qū)3家新三板企業(yè)提供掛牌及定增融資服務(wù);完成了藏格鉀肥借殼金谷源的重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，融資總額達(dá)109.39億元;完成了16閬中名城債(企業(yè)債)項(xiàng)目，為企業(yè)融資10億元。

　　華龍證券推動貧困地區(qū)企業(yè)——甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)股份有限公司登陸深交所創(chuàng)業(yè)板，融資2.9億元;發(fā)起管理多只產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金，截至7月，已累計(jì)完成投資4.4億元，貧困地區(qū)投資4億元，所投資企業(yè)中實(shí)現(xiàn)新三板掛牌4家，上市公司并購企業(yè)1家，目前正在輔導(dǎo)掛牌企業(yè)3家，撬動新增銀行信貸和機(jī)構(gòu)及個人股權(quán)投資等直接融資和間接融資近28億元，帶動馬鈴薯、農(nóng)牧、中醫(yī)藥、有色金屬加工相關(guān)產(chǎn)業(yè)增加值近42億元，新增各類就業(yè)崗位近萬個。

　　防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)

　　證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在經(jīng)歷2015年股市異常波動后，2016年，全行業(yè)圍繞黨中央國務(wù)院確定的穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，適應(yīng)“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管”的新常態(tài)，正確處理發(fā)展與監(jiān)管、創(chuàng)新與風(fēng)控、業(yè)務(wù)發(fā)展與社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)年P(guān)系，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理意識，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，守住了不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

　　該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證券公司通過各種途徑加強(qiáng)投資者教育，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全年共開展投資者教育活動10萬余場次，參與投資者上千萬人次。公益性投入也大幅增加，全年公益性支出2.50億元，同比增長48.27%。通過全行業(yè)的共同努力，維護(hù)了良好的市場秩序、穩(wěn)定的市場環(huán)境，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)金融和社會的穩(wěn)定。

　　其中，興業(yè)證券已在云南省彝良縣建設(shè)完成首批10所興證夢想中心，10所夢想中心校長培訓(xùn)與182名夢想教師培訓(xùn)同期完成，直接惠及鄉(xiāng)村兒童約10400人，涉及建檔立卡貧困戶約2600名。同時，興業(yè)證券建設(shè)完成閱讀助學(xué)項(xiàng)目首期500個鄉(xiāng)村圖書角，捐贈圖書4萬冊，直接惠及鄉(xiāng)村兒童約2萬人，完成配套“閱讀領(lǐng)航員”教師培訓(xùn)，共計(jì)615名彝良鄉(xiāng)村小學(xué)老師參與，涉及建檔立卡貧困戶約5000名。

　　國元證券從2016年起，連續(xù)4年、每年投入620萬元在合肥及其他15個地級市的黃山學(xué)院、銅陵學(xué)院、淮北師范大學(xué)等16所高校設(shè)立了“金融實(shí)踐教育獎學(xué)金”，在中國科技大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)等10所高校設(shè)立了“國元證券獎助學(xué)金”，重點(diǎn)資助和獎勵貧困大學(xué)生(2016年共資助2200多名在校大學(xué)生)，幫助他們順利完成學(xué)業(yè)，阻斷貧困的代際傳遞。

　　除做好針對高校的捐資助學(xué)外，國元證券2016年還向安徽省涇縣、旌德縣教育部門分別捐款300萬元和200萬元，為兩縣留守兒童配置語音設(shè)備，幫助他們與父母進(jìn)行溝通和交流，促進(jìn)其健康成長。

　　證券業(yè)協(xié)會表示，今后，證券行業(yè)將始終把防控風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置，全面提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力;做優(yōu)主業(yè)做精專業(yè)，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的能力;以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)滿足投資者需求為宗旨，努力提高證券行業(yè)金融創(chuàng)新的效率和水平;抓住“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇，著力提升證券行業(yè)的國際化水平;貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，切實(shí)履行社會責(zé)任，繼續(xù)推進(jìn)“一司一縣”倡議的實(shí)施，打好證券行業(yè)助力精準(zhǔn)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)。