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*ST撫鋼年報(bào)難產(chǎn) 公司及24名責(zé)任人被證監(jiān)會處罰

2019-1-21 08:56| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 2386| 評論: 0|來自: 證券日報(bào)

  因未能按時披露2017年年度報(bào)告以及2018年一季度報(bào)告,*ST撫鋼繼收到上海證券交易所的紀(jì)律處分后,再收證監(jiān)會擬處罰決定。

  1月18日,*ST撫鋼及24名相關(guān)責(zé)任人收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》,中國證監(jiān)會擬決定對*ST撫鋼及24名相關(guān)責(zé)任人給予警告處分,并處以相應(yīng)的罰款。

  證監(jiān)會擬罰123萬元

  據(jù)*ST撫鋼披露的相關(guān)公告,證監(jiān)會認(rèn)定公司未按規(guī)定披露相關(guān)定期報(bào)告的行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定,孫啟等24名責(zé)任人未盡到勤勉盡責(zé)的義務(wù),對*ST撫鋼的信息披露違法違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任,擬決定對*ST撫鋼及孫啟等24名責(zé)任人給予警告,并分別處以相應(yīng)的罰款。*ST撫鋼及24名責(zé)任人合計(jì)被罰總金額123萬元。

  “事先告知是一個法定的程序,公司及相關(guān)責(zé)任人仍有申辯的權(quán)利,但從目前的實(shí)際情況來看,免予或減輕處罰的可能性并不大!庇袠I(yè)內(nèi)人士在接受《證券日報(bào)》記者采訪時表示,“公司及相應(yīng)責(zé)任人的違法違規(guī)行為比較清晰,在前期受到上海證券交易所紀(jì)律處分時,部分受處分的責(zé)任人提出的申辯理由,以及持有的異議均被上海證券交易所駁回,未予采納。估計(jì)此次最終的行政處罰結(jié)果與目前披露出來擬處罰決定不會有變化!

  《證券日報(bào)》記者留意到,上海證券交易所當(dāng)時所做出的紀(jì)律處分決定認(rèn)為,公司及相關(guān)責(zé)任人所提出的申辯理由均為自身存在的主觀因素,而非不可預(yù)期的客觀原因,不能作為未按期披露定期報(bào)告的正當(dāng)理由,認(rèn)為公司延遲披露定期報(bào)告長達(dá)2個月,且期間未采取任何有效措施督促并確保公司在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告,未能勤勉盡責(zé),相關(guān)異議不成立。

  前述業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日報(bào)》記者,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定,未按照規(guī)定披露信息,未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告將被責(zé)令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

  撫順特鋼此次未能按時披露報(bào)告,主要系公司前期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在著數(shù)額巨大的“差錯”,公司稱追溯調(diào)整工作量較大且追溯調(diào)整事項(xiàng)涉及年限較長,因而無法在規(guī)定期限內(nèi)完成報(bào)告。從證監(jiān)會的擬處罰決定來看,部分罰款是按法律規(guī)定的下限來執(zhí)行的,應(yīng)該是充分考量了實(shí)際的情況,并不算重。

  尚不能作為投資者索賠依據(jù)

  “證監(jiān)會的行政處罰出來了,是不是可以進(jìn)行索賠了?”*ST撫鋼的相關(guān)公告剛掛出來,就有焦急的中小股東在網(wǎng)上詢問。

  對于*ST撫鋼中小股東的索賠維權(quán)問題,證券維權(quán)律師、江蘇頤華律師事務(wù)所韓友維律師向《證券日報(bào)》記者表示,“目前所發(fā)出的行政處罰事先告知書是證監(jiān)會2018年5月21日針對公司未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的立案調(diào)查結(jié)果,根據(jù)這個處罰結(jié)果還不能索賠。證監(jiān)會對公司于去年3月21日啟動的立案調(diào)查結(jié)果還沒有出來,索賠維權(quán)的投資者還需要耐心等待。”

  北京市盈科(無錫)律師事務(wù)所齊程軍律師在接受《證券日報(bào)》記者采訪時表示,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)上市公司信息披露違法(虛假陳述)、內(nèi)幕交易、操縱市場等幾種違法行為時,投資者可以依法主張賠償。在虛假陳述類案件的維權(quán)中,行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定或司法機(jī)關(guān)的有罪判決是必要的先決條件。2018年3月21 日,*ST撫鋼因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查,目前還沒有最終的調(diào)查結(jié)論,如果一旦被證監(jiān)會認(rèn)定違規(guī)并作出處罰,將在第一時間代理投資者向法院提起維權(quán)訴訟。

  齊程軍和韓友維提醒符合條件的投資者,仍然可以報(bào)名參與針對*ST撫鋼的維權(quán)索賠,待證監(jiān)會的最終處罰結(jié)果出來后,就可以直接進(jìn)入到實(shí)際的索賠維權(quán)程序。

  重整完成利于索賠維權(quán)

  雖然索賠維權(quán)還需再等,但*ST撫鋼破產(chǎn)重整的順利完成還是讓許多受損投資者多了些希望。盡管對于公司經(jīng)營業(yè)績的“畫風(fēng)突變”滿是憤懣,營口的投資者董先生還是希望公司有個好的未來。

  “一個上市公司這么不靠譜!怎能讓人不生氣?”董先生憤憤地向《證券日報(bào)》記者表示,“畢竟身家都押在了里面,公司真要是全垮了,自己也很難拿到賠償,好在破產(chǎn)重整還算順利!

  2018年12月27日,*ST撫鋼收到撫順市中級人民法院的《民事裁定書》,裁定公司的重整計(jì)劃執(zhí)行完畢。這一天,從法院當(dāng)初裁定受理破產(chǎn)重整申請算起,恰好是第99 天,從法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃算起,是第36天。從申請被受理到最后完成,不到百天里完成破產(chǎn)重整,高效的背后也折射出相關(guān)各方所做出的極大努力。

  *ST撫鋼在披露的相關(guān)公告中表示,《重整計(jì)劃》的執(zhí)行顯著改善了公司財(cái)務(wù)狀況,公司因重整豁免的債務(wù)及產(chǎn)生的收益將計(jì)入2018年度相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),將對公司2018年度凈利潤和期末凈資產(chǎn)產(chǎn)生重大的積極影響,經(jīng)初步測算,本次重整事項(xiàng)產(chǎn)生的重整收益凈額預(yù)計(jì)為28.5億元左右。

  韓友維認(rèn)為,*ST撫鋼破產(chǎn)重整的順利完成,可以大大促進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營的好


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