臨銀保監(jiān)復(fù)〔2022〕65號

汾西縣太行村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司：

《汾西縣太行村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司關(guān)于修訂章程的請示》（汾太銀發(fā)〔2022〕14號）收悉。經(jīng)審核，批復(fù)如下：

一、同意你行對章程作如下修改：

（一）第三十二條修改為：本行全部注冊資本600萬元人民幣，本行股本均為貨幣實(shí)繳出資，一次性全額繳足。（股東名稱、出資額、出資占比、出資日期、出資方式見“股東名冊”）

（二）第一百條修改為：本行監(jiān)事包括股東監(jiān)事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事。股東監(jiān)事和外部監(jiān)事由股東會選舉、罷免和更換，職工監(jiān)事由本行職工代表大會、職工大會或其他形式民主選舉、罷免和更換。監(jiān)事每屆任期3年，任期屆滿，可以連選連任。監(jiān)事需符合本行章程及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的任職資格條件。本行董事及高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

（三）第一百零一條修改為：本章程關(guān)于董事忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的有關(guān)規(guī)定，適用于監(jiān)事。監(jiān)事可以在任期屆滿前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會提交書面辭職報(bào)告。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。除此情形外，監(jiān)事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)監(jiān)事會時(shí)生效。監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提請股東會或建議職工代表大會予以罷免。

（四）新增第一百零二條：本行可根據(jù)情況設(shè)外部監(jiān)事。外部監(jiān)事與本行及其主要股東之間不應(yīng)存在影響其獨(dú)立判斷的關(guān)系。外部監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)尤其要關(guān)注存款人和本行整體利益。

（五）新增第一百零三條：股東監(jiān)事和外部監(jiān)事每年在本行工作的時(shí)間不得少于十五個(gè)工作日。外部監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會會議，因特殊情況不能親自出席的，可以委托其他外部監(jiān)事代為出席會議。

（六）新增第一百零四條：因嚴(yán)重失職被有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的外部監(jiān)事，不得再擔(dān)任本行外部監(jiān)事。其職務(wù)自任職資格取消之日起解除。如因外部監(jiān)事資格被取消或被罷免導(dǎo)致本行監(jiān)事會中外部監(jiān)事人數(shù)或比例低于有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本章程規(guī)定的最低人數(shù)或要求的比例時(shí)，本行應(yīng)盡快召開股東會選舉并補(bǔ)足。

（七）新增第一百零五條：本行設(shè)監(jiān)事會，是本行的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)。本行監(jiān)事會由三至五名監(jiān)事組成，其中職工監(jiān)事、外部監(jiān)事的比例均不應(yīng)低于三分之一。

（八）新增第一百零六條：監(jiān)事會依據(jù)《公司法》和本行章程履行職責(zé)，重點(diǎn)監(jiān)督董事會和高級管理層及其成員的履職盡責(zé)情況、財(cái)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等。監(jiān)事會履職過程中，要重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)：(一)監(jiān)督董事會確立穩(wěn)健的經(jīng)營理念、價(jià)值準(zhǔn)則和制定符合本行實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略;(二)定期對董事會制定的發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)性、合理性和有效性進(jìn)行評估,形成評估報(bào)告;(三)對本行經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查并督促整改;(四)對董事的選聘程序進(jìn)行監(jiān)督;(五)對董事、監(jiān)事和高級管理人員履職情況進(jìn)行綜合評價(jià);(六)對全行薪酬管理制度和政策及高級管理人員薪酬方案的科學(xué)性、合理性進(jìn)行監(jiān)督;(七)定期與銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)溝通商業(yè)銀行情況等。監(jiān)事會在履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)向本行相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解情況，相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)給予配合。

（九）新增第一百零七條：監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事會、行長或其他高級管理人員未執(zhí)行審慎會計(jì)原則，存在未嚴(yán)格核算應(yīng)收利息、未提足呆賬準(zhǔn)備金等情形的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令予以糾正。監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)本行業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常波動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向董事會、行長或其他高級管理人員提出質(zhì)詢。董事會擬訂的分紅方案應(yīng)當(dāng)事先報(bào)送監(jiān)事會，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表意見。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)表意見，逾期未發(fā)表意見的，視為同意。

（十）新增第一百零八條：監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一名。監(jiān)事長由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。監(jiān)事長召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

（十一）新增第一百零九條：監(jiān)事會會議包括監(jiān)事會例會和臨時(shí)會議。監(jiān)事會例會每季度至少召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)在10日內(nèi)召開監(jiān)事會臨時(shí)會議：（一）監(jiān)事長認(rèn)為必要時(shí)；（二）三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)。監(jiān)事會定期會議和臨時(shí)會議應(yīng)于會議召開10日前將會議通知及會議文件送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事會會議應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過半數(shù)監(jiān)事通過。監(jiān)事會可要求本行董事、行長和其他高級管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會決議上簽字并對監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本章程，致使本行遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。監(jiān)事會會議記錄作為本行檔案永久保存。

（十二）新增第一百一十條：監(jiān)事會根據(jù)需要設(shè)監(jiān)督委員會和提名委員會。各專門委員會對監(jiān)事會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會制定各專門委員會的議事規(guī)則，明確其工作職責(zé)和工作程序。

二、涉及市場監(jiān)督、稅務(wù)登記變更等法定程序的，你行應(yīng)在完成相關(guān)變更手續(xù)后1個(gè)月內(nèi)向我分局報(bào)告。

此復(fù)。

中國銀保監(jiān)會臨汾監(jiān)管分局

2022年9月6日