全國股轉系統(tǒng)主辦券商6月執(zhí)業(yè)質量評價結果昨日出爐，銀河證券、東方財富、華融證券、華泰證券、中金公司、五礦證券等券商名列前茅，網信證券等7家券商在排名中墊底，而國金證券、華林證券、中航證券、開源證券則在4類執(zhí)業(yè)行為中分別墊底。

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2016年6月1日至6月30日），對主辦券商2016年6月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值。

其中，32家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。

評價點值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財富、華融證券（并列第二）、華泰證券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五礦證券（并列第二）。

評價點值末尾的7家主辦券商為長城國瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網信證券，值得注意的是，這7家券商已連續(xù)3個月排名墊底。

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商58家，合計占總記錄數的45.08%（5月30.07%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計占總記錄數的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計占總記錄數的14.60%（5月17.21%）。

從統(tǒng)計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為國金證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為華林證券；交易管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為開源證券。

全國股轉系統(tǒng)表示，主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果主要體現主辦券商執(zhí)業(yè)質量變化的動態(tài)情況，是全國股轉公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質量，切實落實執(zhí)業(yè)質量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質量的推動作用。